Codul de etica si conduita

Codul de Etica si Conduita

guverneaza modul de desfasurare a activitatii de intermediere de valori mobiliare de catre membrii Asociatiei Bursei si cuprinde principiile general accep 515i83f tate de Federatia Internationala a Burselor de Valori.

cele doua obiective majore care trebuie sa stea la baza activitatii de intermediere a valorilor mobiliare sunt: protectia investitorilor si transparenta operatiunilor pe piata valorilor mobiliare.

Principiile CEC

corectitudine, buna credinta si confidentialitatea informatiilor;

diligenta;

capacitate profesionala si responsabilitate financiara;

cunoasterea clientului;

informarea corespunzatoare a clientului;

conflictele de interese;

respectarea reglementarilor specifice pietei.

Raspunderi si sanctiuni

Fapte ilicite la regimul juridic bursier: executarea prioritara a ordinelor CASA si PROFESIONAL fata de ordinele CLIENT, executarea ordinelor CLIENT in alte conditii decat cele prevazute, informarea clientului altfel decat preved reglementarile BVB, ignorarea reglementarilor si a deciziilor BVB, neexistenta sau existenta unui sistem de supraveghere necorespunzator, s.a.;

Savarsirea cu intentie sau din culpa, prin actiune sau inactiune, faptelor ilicite la regimul juridic bursier se sanctioneaza potrivit Regulamntului BVB nr. 8 privind sanctionarea faptelor ilicite la regimul juridic bursier savarsite de membrii Asociatiei Bursei si de agentii de bursa;

Constatarea savarsirii faptelor ilicite la regimul juridic bursier, investigarea acestora si propunerea de individualizare a sanctiunii bursiere aplicabile sunt de competenta Comisiei de Etica si Conduita sau a Serviciului Tranzactionare si Supravegherea Pietei al Bursei care procedeaza in acest sens cu respectarea prevederilor regulamentului propriu de organizare si functionare si ale Regulamentelor bursiere aplicabile.