DEPARTAMENTUL OPERATIUNI - SUBDIVIZIUNEA BACK-OFFICE

ACTIVITATI SPECIFICE

Deschiderea, intretinerea si inchiderea de conturi pentru clienti in softul de evidenta si gestionarea a valorilor mobiliare si in cadrul Registrelor;

Verificarea existentei banilor sau a valorilor mobiliare in contul clientilor pentru executarea ordinelor;

Evidentierea tuturor tranzactiilor cu valori mobiliare prin inregistrare in softul de evidenta si gestionarea a valorilor mobiliare, pe baza ordinelor de vanzare si/sau cumparare, completate cu detaliile tranzactiilor executate;

Verificarea corectitudinii tranzactiilor efectuate prin confruntarea evidentelor societatii, respectiv ordinele initiale cu documentele primite din partea BVB, RASDAQ si SNCDD pentru tranzactiile executate;

Instiintarea clientiilor, asupra ordinelor executate, prin emiterea de confirmari si prin transmiterea acestora prin e-mail, fax, posta cel mai tarziu in dimineata celei de-a doua zile dupa executarea tranzactiei;

Reflectarea tuturor miscarilor de valori mobiliare intre conturi si titulari: intre REGISTRE si SNCDD, transferuri legale intre clienti, transferuri intre subconturi la SNCDD;

Urmarirea corelarii dintre evidenta contului (portofoliului) societatii la SNCDD si inregistrarile in softul de evidenta si gestionarea a valorilor mobiliare;

Verificarea corectitudinii transferurilor de valori mobiliare efectuate prin confruntarea evidentelor societatii cu documentele primite din partea SNCDD si a Registrelor;

Corelarea decontarilor si compensarilor zilnice cu institutiile de decontare;

Realizarea, evidentierea si urmarirea decontarii si compensarii cu bancile custode;

Corectarea eventualelor erori interne sau externe;

Urmarirea evidentei tuturor operatiunilor efectuate cu numerar si valorile mobiliare in numele clientilor si in numele SSIF si asigurarea inregistrarii corecte in conturile de client;

Emiterea la sfarsitul fiecarei luni a unui extras de cont si a unei situatii a activitatii contului pentru fiecare client, pentru evidentierea soldului final si a operatiunilor efectuate de acesta pe parcursul lunii;

Importarea in softul de evidenta si gestionarea valorilor mobiliare a datelor privind evolutia valorilor mobiliare;

Inregistrarea si evidentierea operatiunilor financiare (majorari, splitari, diminuari etc) in portofoliile clientilor;

Redactarea si transmiterea raportarilor de detineri de actiuni catre SNCDD, Registre si OEVM.