Obligatii de raportare catre cnvm, piete reglementate (tipul raportarii si termene)

Obligatii de raportare catre CNVM, piete reglementate (tipul raportarii si termene)

1 Evidente financiare

In scopul supravegherii de catre C.N.V.M. a activitatii desfasurate de SSIF, aceasta va depune la C.N.V.M. urmatoarele situ 929h78j atii si documente:

a) raportul lunar 'Situatia privind capitalul net minim si gradul de indatorare', completat integral conform instructiunilor C.N.V.M. Aceasta situatie va fi depusa la C.N.V.M. in termen de 10 zile lucratoare de la sfarsitul lunii, impreuna cu balanta analitica de verificare aferenta lunii respective;

b) raportul semestrial 'Formular de raportare contabila' insotit de Raportul auditorului financiar. Acesta va fi depus la C.N.V.M. in termen de 15 zile de la incheierea termenului legal de raportare;

c) raportul anual trebuie sa cuprinda: bilantul contabil anual, certificat de catre auditorul financiar, cu toate anexele corespunzatoare, raportul auditorului financiar si raportul de gestiune al administratorilor. Raportul anual va fi inaintat C.N.V.M. in termen de 15 zile de la incheierea termenului legal de raportare;

d) anual SSIF vor transmite C.N.V.M. , pana cel tarziu la data de 31 ianuarie, anexa 1, completata integral;

e) alte situatii pe care C.N.V.M. le poate solicita.

2 Raportari

Piata reglementata/OAR care descopera o neregula in documentele financiar-contabile ale SSIF trebuie sa notifice C.N.V.M. cu privire la aceasta, chiar daca SSIF a facut acest lucru.
SSIF trebuie sa raporteze C.N.V.M., pietei reglementate si OAR masurile luate pentru a remedia situatia.

Daca o SSIF a incalcat vreuna dintre prevederile referitoare la nivelul minim al capitalului net si sa mentina gradul de indatorare legal, atunci C.N.V.M. si piata reglementata/OAR pot lua masuri disciplinare impotriva acestei SSIF, inclusiv suspendarea temporara a autorizatiei de functionare/suspendarea de la tranzactionare, in scopul protejarii investitorilor.