Obligatiile asif

Obligatiile ASIF

SSIF si agentilor sai le este interzis:

a) sa faca declaratii care ar putea induce in eroare sau care omit fapte importante, date fiind circumstantele in care au fost efectuate;

b) sa faca inregistrari false sau 111j93b incorecte in legatura cu acceptarea sau cu folosirea valorilor mobiliare/instrumentelor financiare si a fondurilor clientilor ori in legatura cu momentul si metoda de efectuare a compensarii si decontarii tranzactiilor cu valori mobiliare si/sau instrumente financiare;

c) sa incheie tranzactii in scopul de a influenta in mod artificial pretul valorilor mobiliare si/sau al instrumentelor financiare ori de a crea impresia unui volum ridicat al tranzactiilor;

d) sa afiseze cotatii sau sa introduca pe piata ordine de natura sa creeze o impresie falsa asupra pretului real de piata al unei valori mobiliare si/sau instrument financiar;

e) sa incheie tranzactii cu valori mobiliare si/sau instrumente financiare, care ar avea drept scop ascunderea identitatii proprietarului acestora;

f) sa efectueze operatii cu valori mobiliare intre clientii sai, fara sa realizeze o compensare in bani;

g) sa garanteze in orice fel performantele valorii mobiliare/instrumentului financiar respectiv.

SSIF sau angajatilor acesteia le este interzis sa efectueze tranzactii cu o anumita valoare mobiliara/instrument financiar bazate pe informatii privilegiate sau sa dezvaluie asemenea informatii unei persoane care ar putea obtine beneficii prin tranzactionarea pe baza acestor informatii.

Sunt interzise tranzactiile cu valori mobiliare/instrumentele financiare efectuate cu rea-credinta, prin manipulare sau prin practici frauduloase.

ASIF trebuie

sa actioneze cu corectitudine si probitate profesionala, chiar daca in unele cazuri aceasta ar avea drept consecinta pierderea unor castiguri pe termen scurt.

trebuie sa se abtina de la incurajarea vanzarilor si cumpararilor de valori mobiliare si/sau instrumente financiare, efectuate numai in scopul de a genera comision.

sa informeze conducerea SSIF si persoanele din cadrul Compartimentului de control intern cu privire la orice reclamatii ale clientilor sai in legatura cu activitatea sa ca agent pentru servicii de investitii financiare.