Practici frauduloase

Practici frauduloase

Se considera practica frauduloasa urmatoarele fapte, fara ca enumerarea acestora sa fie limitativa:

a) furtul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare ale clientilor si/sau al fondurilor banesti aferente acestora;

b) imprumutul, gajarea sau constituirea de garantii in numele SSIF prin utilizarea valorilor mobiliare/instrumentelor financiare si a disponibilitatilor banesti care apartin clientilor sau tertilor, fara a avea in prealabil autorizatia scrisa expresa a clientului;

c) instrainarea sau folosirea directa sau indirecta a activelor clientului ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fara autorizatia scrisa expresa a clientului;

d) transferul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare de la societatile de registru fara acordul clientului;

e) garantarea obtinerii unor rezultate financiare pozitive in urma tranzactiilor efectuate;

f) executarea prioritara a ordinelor de tranzactionare in contul CASA si/sau contul PROFESIONAL fata de ordinele competitive anterioare sau concomitente in contul clientilor;

g) efectuarea de tranzactii in situatia existentei unor conflicte de interese cu clientii;

h) tranzactionarea excesiva pentru un cont discretionar, in sensul efectuarii de tranzactii repetate, in defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru SSIF;

i) realizarea unui acord intre doua sau mai multe persoane care actioneaza in mod concertat, in scopul obtinerii de beneficii in dauna clientilor sau care au ca scop ori rezultat cresterea ori scaderea frauduloasa a pretului valorilor mobiliare si/sau instrumentelor financiare;

j) informarea eronata, incompleta sau exagerata cu privire la o valoare mobiliara/instrument financiar, transmisa unui client in vederea determinarii acestuia sa deruleze tranzactii avand ca obiect respectiva valoare mobiliara/instrument financiar;

k) acoperirea obligatiilor ce rezulta din tranzactiile efectuate in contul CASA si/sau contul PROFESIONAL folosind activele clientilor;

l) transmiterea unor informatii din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidentiale, in scopul determinarii clientilor sau potentialilor clienti de a efectua tranzactii ori promisiuni de castig facute investitorilor.