Raportul anual de activitate. masuri asiguratorii si sanctiuni

Raportul anual de activitate. Masuri asiguratorii si sanctiuni

Raportul anual de activitate

Cel tarziu pana la data de 30 aprilie a fiecarui an Comisia Nationala a Valorilor Mobili 343h74d are va trimite Parlamentului respectiv, comisiilor pentru buget, finante si banci ale Senatului si Camerei Deputatilor, Comisiei economice a Senatului si Comisiei pentru politica economica, reforma si privatizare a Camerei Deputatilor, raportul anual de audit financiar si executia bugetului de venituri si cheltuieli pentru anul precedent, care vor fi dezbatute in sedinta comuna a Camerelor.

Comisiile pentru buget, finante si banci ale Senatului si Camerei Deputatilor Comisia economica a Senatului si Comisia pentru politica economica, reforma si privatizare a Camerei Deputatilor pot dispune oricand verificarea activitatilor C.N.V.M in conformitate cu regulamentele Senatului si ale Camerei Deputatilor.

Masuri asiguratorii si sanctiuni

Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare poate impune, in cazuri bine justificate si pe o perioada determinata, entitatilor reglementate, emitentilor sau altor entitati care desfasoara activitati in legatura cu pietele reglementate, masuri asiguratorii sau restrictionarea exercitarii unor drepturi. Asemenea masuri se pot referi la blocarea de conturi bancare, restrangerea unor transferuri patrimoniale ale emitentilor sau blocarea transferului unor valori mobiliare ori al altor instrumente financiare pe o perioada care nu poate depasi doua saptamani.

In cazul nerespectarii legilor care guverneaza pietele de capital, pietele reglementate de marfuri si instrumente financiare derivate, organismele de plasament colectiv in valori mobiliare sau a reglementarilor sale, Comisia poate dispune sesizarea organului de urmarire penala, pentru situatia in care fapta savarsita constituie infractiune potrivit reglementarilor specifice, sau aplicarea, dupa caz, a urmatoarelor sanctiuni contraventionale:

a.       avertisment scris;

b.      amenzi;

c.       suspendarea autorizatiei;

d.      retragerea autorizatiei;

e.       anularea autorizatiei.

Sanctiunile contraventionale vor fi stabilite de legile care guverneaza piata de capital, pietele reglementate de marfuri si instrumente financiare derivate, institutiile si operatiunile specifice acestora, precum si organismele de plasament colectiv. Amenzile se fac venit la bugetul Comisiei, conform prevederilor legale, si pot fi actualizate anual de catre aceasta conform ratei inflatiei.