Retragerea autorizatiei de functionare a unei ssif

Retragerea autorizatiei de functionare a unei SSIF

Potrivit prevederilor OUG nr. 28/2002 aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002, CNVM va retrage autorizatia de a efectua activitati specifice sau orice prestare de servicii de investitii financiare in urmatoarele cazuri:

a) daca evenimente ulterioare acordarii autorizatiei creeaza incompatibilitate in efectuarea de servicii de investitii financiare; 444d37e

b) in cazul in care cauzele suspendarii nu au fost inlaturate inlauntrul perioadei de suspendare sau, daca au fost inlaturate, exista posibilitatea reala a reaparitiei lor;

c) daca SSIF sau ASIF au desfasurat activitati interzise;

d) in situatia in care o SSIF nu mentine in permanenta nivelul capitalului social autorizat cel putin la nivelul minim stabilit de reglementarile CNVM;

e) in situatia in care nu reia activitatea dupa perioada de 6 luni de suspendare;

f) pentru alte cauze stabilite de reglementarile C.N.V.M.

In situatia retragerii autorizatiei pentru desfasurarea numai a unor activitati ce constituie servicii financiare, din continutul autorizatiei, societatea de servicii de investitii financiare va continua sa isi desfasoare activitatea pentru restul operatiunilor autorizate.

Cazurile precizate mai sus sunt completate cu cele prevazute in Regulamentul nr. 3/2002 si anume:

la cererea SSIF;

SSIF nu mai indeplineste conditiile care au stat la baza autorizarii;

SSIF nu si-a exercitat pe o perioada mai mare de 6 luni obiectul de activitate pentru care a primit autorizatie;

autoritatea competenta din tara in care are sediul SSIF ce a infiintat o sucursala pe teritoriul Romaniei i-a retras acesteia autorizatia de functionare;

ca sanctiune.

Proceduri de retragere a autorizatiei de functionare a societatilor de servicii de investitii financiare

In vederea retragerii autorizatiei de functionare, reprezentantul legal al SSIF va depune la CNVM o cerere tip de retragere a autorizatiei, insotita de urmatoarele documente:

actele emise de pietele reglementate sau OAR la care SSIF este membra, in care sa se mentioneze retragerea accesului SSIF si al ASIF, autorizati in numele si pe contul acesteia, la operatiunile derulate pe pietele respective;

hotararea organului statutar;

dovada achitarii datoriilor fata de clienti, CNVM si celelalte institutii ale pietei de capital si a transferului valorilor mobiliare la societatile de registru autorizate de CNVM sau in conturile indicate de clienti;

dovada blocarii (dezactivarii) codurilor si parolelor de acces la entitatile autorizate de CNVM, respectiv pietele reglementate, societatile de compensare, decontare si depozitare si societatile de registru autorizate de CNVM, al SSIF si al ASIF autorizati in numele si pe contul acesteia;

informatii cu privire la pastrarea in siguranta a arhivei societatii, conform prevederilor art. 83 alin.

raportul auditorului financiar al SSIF cu privire la retragerea autorizatiei de functionare a acesteia;

orice alte documente si informatii pe care C.N.V.M. le considera necesare pentru solutionarea cererii.

Decizie retragere autorizatie de functionare

CNVM va decide cu privire la retragerea autorizatiei de functionare a SSIF in termen de 30 de zile de la data depunerii cererii si a documentatiei complete. Daca, inainte de a emite decizia de retragere a autorizatiei, CNVM a impus sanctiuni, ca urmare a incalcarii reglementarilor legale in vigoare, termenul de 30 de zile se prelungeste pana cand CNVM considera ca este necesar, in scopul asigurarii protectiei investitorilor.
Decizia CNVM de retragere a autorizatiei de functionare va fi comunicata SSIF respective, pietelor reglementate si OAR.